首頁 > 考試介紹 > 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗

防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗

報名日期 107.08.24 ~ 09.25
考試日期 107.11.03
一、 報名日期:107.06.22 ~ 07.23
  聯合主辦機構:
台灣金融研訓院中華民國證券暨期貨市場發展基金會保險事業發展中心保險犯罪防制中心,每季由其中一家機構負責辦理筆試測驗。
次別 預訂辦理報名  
第一次 107.03.16 ~ 04.11 台灣金融研訓院
第二次 107.06.22 ~ 07.23 中華民國證券暨期貨市場發展基金會
第三次 107.08.24 ~ 09.25 保險事業發展中心
二、 報名資格:
 
(一) 銀行業及電子支付機構、電子票證發行機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
(二) 證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管。
(三) 保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
(四) 農會、漁會之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員、信用部及其分部督導主管。
(五) 依洗錢防制法指定之非金融事業或人員
(六) 對防制洗錢與打擊資助恐怖主義之相關法規與領域有興趣者。
一、 測驗日期:
  分為台北、台中、高雄、花蓮等四個考區,請擇一報考。(花蓮考區原則每年度僅辦理一次,請應考人留意)
次別 預訂辦理測驗  
第一次 107.04.28 台灣金融研訓院
第二次 107.09.02 中華民國證券暨期貨市場發展基金會
第三次 107.11.03 保險事業發展中心
二、 測驗科目
 
測驗科目 測驗題型及方式
防制法錢與打擊資恐法令及實務(共80題) 60題四選一單選題
​20題複選題(每題全對才給分) 採答案卡作答
三、 測驗科目及內容
 
(一) 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
  (1) 國際防制洗錢與打擊資恐概述
(2) 國際防制洗錢與打擊資恐組織與措施
(3) 我國防制洗錢與打擊資恐政策與法令
(4) 我國銀行業防制洗錢與打擊資恐政策法令與執行重點
(5) 我國證券、期貨暨投信顧業防制法錢與打擊資恐政策法令與執行重點
(6) 我國保險業防制法錢與打擊資恐執行重點
(二) 防制法錢與打擊資恐實務與案例
(1) 國際洗錢及資恐態樣與案例
(2) 我國洗錢態樣與案例
(3) 金融機構防制洗錢與打擊資恐執行實務(銀行篇)
(4) 金融機構防制洗錢與打擊資恐執行實務(證券、期貨暨投信顧篇)
(5) 金融機構防制洗錢與打擊資恐執行實務(保險篇)
四、 合格標準:
  本項測驗以成績達70分為合格
  防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
一、 辦理依據:
  依據「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」、「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」、「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」、「農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」規定辦理。
二、 展延規定:
 
(一) 由聯合主辦機構所核發合格證書,其有效期限為測驗日起3年內有效。
(二) 辦理測驗合格證明展延:
於「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」合格證明有效期間內,參加經金管會認定機構所舉辦之防制洗錢與打擊資恐教育訓練課程達18小時,持認定機構所發之訓練證明文件及各聯合主辦機構申請展延。
展延期間為自訓練課程結日起展延3年。展延期滿仍得比照前述方式繼續辦理展延。
證券暨期貨市場發展基金會https://edu.tii.org.tw/exam/users/exam_intro/58785
會員中心
會員中心
網路書店
網路書店
考試資訊
考試資訊
千華行動教室
千華行動教室
YouTube
YouTube
相關連結
相關連結
客服QA
客服QA
經銷通路
經銷通路
訂購辦法
訂購辦法
社群粉絲團
社群粉絲團